Oracle Corporation, una empresa estadounidense de software y tecnología con sede en Texas, acordó pagar más de 23 millones de dólares para resolver los cargos de soborno contra sus subsidiarias en Turquía, los Emiratos Árabes Unidos (EAU) y la India.
Los Estados Unidos Comisión de Bolsa y Valores (SEC ) el lunes reveló que cobró Oracle de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) del país a través de sus subsidiarias.
La FCPA prohíbe que un ciudadano o una empresa de los EE. UU. ofrezcan, paguen o prometan pagar dinero a cualquier funcionario extranjero para asegurar o mantener un trato comercial.
Sin embargo, el regulador americano dijo que su investigación encontró que las subsidiarias violaron la Ley al crear y usar fondos para sobornar a funcionarios extranjeros a cambio de negocios entre 2016 y 2019.
La investigación se llevó a cabo con la asistencia de la Junta de Mercados de Capital de Turquía, la Autoridad de Valores y Materias Primas de los Emiratos y la Junta de Bolsa y Valores de la India.
El regulador explicó: “Según la orden de la SEC, las subsidiarias de Oracle en Turquía y los Emiratos Árabes Unidos también usaron los fondos para sobornos para pagar a funcionarios extranjeros para que asistieran a conferencias tecnológicas en violación de las políticas y procedimientos de Oracle.
“La orden encontró que, en algunos casos, los empleados de la subsidiaria de Turquía usaron estos fondos para que las familias de los funcionarios los acompañaran en conferencias internacionales o hicieran viajes a California”.
La SEC en el comunicado señaló que Oracle ni admitió ni negó los hallazgos de la SEC.
Sin embargo, la compañía “aceptó cesar y desistir de cometer violaciones de las disposiciones contra el soborno, los libros y registros y los controles contables internos de la FCPA”, dijo la SEC.
La compañía de tecnología también acordó pagar $ 23 millones establecimiento eso comprende aproximadamente $ 8 millones en devolución y una multa de $ 15 millones.
Hablando sobre los cargos, Charles Cain, jefe de la unidad FCPA de la SEC, señaló que el caso destacaba la importancia crítica de los controles contables internos efectivos en todas las operaciones de una empresa.
“La creación de fondos para sobornos fuera de los libros da lugar inherentemente al riesgo de que esos fondos se utilicen de manera inapropiada, que es exactamente lo que sucedió aquí en las subsidiarias de Oracle en Turquía, Emiratos Árabes Unidos e India”, agregó Cain.
Violación previa de la FCPA
El nuevo caso marca la segunda vez que la SEC acusa a Oracle por violar las disposiciones de la FCPA.
En 2012, la SEC acusó a Oracle de violar la FCPA al no impedir que su subsidiaria india apartara en secreto dinero de los libros de la empresa.
La SEC alegó que el fondo finalmente se usó para hacer transacciones no autorizadas. pagos a vendedores falsos en la India.
Oracle pagó 2 millones de dólares en ese momento para liquidar los cargos.
Oracle Corporation, una empresa estadounidense de software y tecnología con sede en Texas, acordó pagar más de 23 millones de dólares para resolver los cargos de soborno contra sus subsidiarias en Turquía, los Emiratos Árabes Unidos (EAU) y la India.
Los Estados Unidos Comisión de Bolsa y Valores (SEC ) el lunes reveló que cobró Oracle de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) del país a través de sus subsidiarias.
La FCPA prohíbe que un ciudadano o una empresa de los EE. UU. ofrezcan, paguen o prometan pagar dinero a cualquier funcionario extranjero para asegurar o mantener un trato comercial.
Sin embargo, el regulador americano dijo que su investigación encontró que las subsidiarias violaron la Ley al crear y usar fondos para sobornar a funcionarios extranjeros a cambio de negocios entre 2016 y 2019.
La investigación se llevó a cabo con la asistencia de la Junta de Mercados de Capital de Turquía, la Autoridad de Valores y Materias Primas de los Emiratos y la Junta de Bolsa y Valores de la India.
El regulador explicó: “Según la orden de la SEC, las subsidiarias de Oracle en Turquía y los Emiratos Árabes Unidos también usaron los fondos para sobornos para pagar a funcionarios extranjeros para que asistieran a conferencias tecnológicas en violación de las políticas y procedimientos de Oracle.
“La orden encontró que, en algunos casos, los empleados de la subsidiaria de Turquía usaron estos fondos para que las familias de los funcionarios los acompañaran en conferencias internacionales o hicieran viajes a California”.
La SEC en el comunicado señaló que Oracle ni admitió ni negó los hallazgos de la SEC.
Sin embargo, la compañía “aceptó cesar y desistir de cometer violaciones de las disposiciones contra el soborno, los libros y registros y los controles contables internos de la FCPA”, dijo la SEC.
La compañía de tecnología también acordó pagar $ 23 millones establecimiento eso comprende aproximadamente $ 8 millones en devolución y una multa de $ 15 millones.
Hablando sobre los cargos, Charles Cain, jefe de la unidad FCPA de la SEC, señaló que el caso destacaba la importancia crítica de los controles contables internos efectivos en todas las operaciones de una empresa.
“La creación de fondos para sobornos fuera de los libros da lugar inherentemente al riesgo de que esos fondos se utilicen de manera inapropiada, que es exactamente lo que sucedió aquí en las subsidiarias de Oracle en Turquía, Emiratos Árabes Unidos e India”, agregó Cain.
Violación previa de la FCPA
El nuevo caso marca la segunda vez que la SEC acusa a Oracle por violar las disposiciones de la FCPA.
En 2012, la SEC acusó a Oracle de violar la FCPA al no impedir que su subsidiaria india apartara en secreto dinero de los libros de la empresa.
La SEC alegó que el fondo finalmente se usó para hacer transacciones no autorizadas. pagos a vendedores falsos en la India.
Oracle pagó 2 millones de dólares en ese momento para liquidar los cargos.
