Gracias al desarrollo de la industria Forex, hoy en día existen muchos corredores de Forex con diferentes modelos de negocio que, a pesar de sus diferencias, ofrecen el mismo servicio: es la oportunidad para que los usuarios prueben el comercio de pares de divisas y otros instrumentos comerciales. Sin embargo, para poder prestar servicios con éxito a sus clientes, el corredor debe tener la licencia adecuada para sus actividades, cuya obtención, por regla general, comienza con la selección de una autoridad reguladora. A continuación veremos las mejores jurisdicciones para obtener licencias de Forex. Además, intentaremos levantar el velo de secreto sobre las particularidades del procedimiento general.

Nuestro equipo está formado por especialistas especializados de primera clase en el campo del establecimiento y concesión de licencias de estructuras comerciales. Sabemos todo sobre la selección de jurisdicciones de licencias de Forex, trabajamos en todo el mundo y estamos preparados para hacer frente a los casos más extraordinarios. Nuestra empresa cuenta con soluciones preparadas para Licencias Forex en Sudáfrica, Vanuatu, Japón, Chipre y otros países.

Descripción general de los marcos regulatorios para las licencias de Forex y su importancia

Según los estándares de la industria Forex, no siempre es necesario obtener un permiso. Los servicios comerciales se pueden encontrar en varios sitios no autorizados. Sin embargo, tienen ciertas restricciones (no pueden trabajar en algunos países, no cooperan con proveedores de liquidez confiables, etc.). Además, los comerciantes que comercian con un corredor sin licencia no están legalmente protegidos de responsabilidad. Sin ninguna garantía, su dinero corre el riesgo de ser víctima de estafadores y no tienen ningún recurso. En dichas organizaciones, los comerciantes asumen toda la responsabilidad de sus acciones y no pueden contar con la ayuda de otras partes para resolver disputas. Existen varias oportunidades de fraude en firmas de corretaje no aprobadas. Para operar en el mercado Forex, una empresa debe tener un permiso.

Para obtener licencias de Forex, un corredor debe tener una determinada cantidad de fondos.

1. El regulador del mercado financiero emite un permiso basándose en un paquete de documentos proporcionado por el corredor.
2. Al expedir licencias se tienen en cuenta las competencias del corredor y la formación financiera y económica de los empleados.
3. La legitimidad de una licencia de Forex depende de la jurisdicción de la autoridad emisora.
4. La duración del permiso y los requisitos para obtenerlo los determina la autoridad reguladora.

Lista de jurisdicciones con licencias principales de Forex

Ahora vamos a hacer una comparación entre países en términos de licencias de divisas. A veces, los reguladores que otorgan licencias a los corredores de Forex se dividen en acreditados y no acreditados. Esta división es fundamentalmente errónea. En realidad, los reguladores se dividen en niveles que difieren en los requisitos para que un corredor emita una licencia y el grado de control sobre las actividades del corredor. Como resultado, la confiabilidad de un corredor con licencia está determinada por el nivel del regulador que le otorgó la licencia. Entonces, veamos la lista de las mejores jurisdicciones de licencias de Forex.

Vanuatu

El estado otorga licencias a empresas con los siguientes tipos de actividades:

• operaciones en el mercado Forex;
• gestión de activos;
• consultoría en temas financieros.

El principal requisito es el cumplimiento normativo, la educación adecuada y la experiencia en la industria financiera. Los directores y accionistas pueden ser residentes de cualquier país. Para obtener una licencia de Forex, es recomendable que el fundador tenga la educación y/o experiencia adecuada en este campo. No es necesario presentar informes en Vanuatu, pero no se ha cancelado la contabilidad continua. De acuerdo con la ley local de Forex, todos los estados financieros deben prepararse adecuadamente y conservarse en caso de que sean necesarios para una inspección regulatoria.

Así, por el momento, la licencia de Vanuatu es líder indiscutible en términos de costes y tiempo necesarios para obtener un permiso.

Chipre

La nación insular es una jurisdicción generalmente reconocida para las regulaciones de Forex y el comercio de CFD (Contratos por Diferencia). La licencia emitida por la autoridad CySec brinda la capacidad de proporcionar servicios de corretaje en cualquier país de la UE sobre la base de un pasaporte paneuropeo. A continuación se mencionan los principales tipos de licencias de Chipre:

• para almacenar los activos de los clientes sin realizar operaciones comerciales, basta con una licencia estándar; el coste es de 125,000 euros;
• para operar de forma independiente como creador de mercado necesitará una licencia completa; El coste es de 730,000 euros.

La legislación de Chipre se ajusta a las disposiciones de la Directiva MiFID de la UE sobre mercados de instrumentos financieros.

Islas Vírgenes Británicas

BVI puede ser un gran lugar para abrir un corredor de Forex debido a la velocidad del registro. Para obtener una licencia FSC se necesitarán unos 3 meses, lo que no puede considerarse un período largo. Las Islas Vírgenes Británicas tienen demanda entre los corredores que apuntan al mercado europeo. Sin embargo, vale la pena tener en cuenta que existen requisitos de registro importantes:

• oficina local;
• el número de directores es de 2 personas;
• el monto mínimo de capital autorizado es de 250,000 USD.

Singapur

Esta jurisdicción es el centro financiero de Asia. Recientemente, Singapur comenzó a aceptar voluntariamente corredores de Forex. Sus características clave:

• una calificación crediticia colosal de “A+++”;
• Membresía de GFCI;
• existe un organismo de control representado por MAS, que no permite violaciones.

La actividad de corretaje en Singapur significa automáticamente un gran prestigio.

Suiza

En este país con licencia Forex, FINMA es totalmente responsable del sistema financiero suizo y tiene derecho a monitorear cualquier flujo de divisas, incluido cualquier intento de manipular el mercado Forex y reprimir cualquier acción ilegal de los corredores de Forex que violen la ley o los derechos de los clientes. .

De hecho, los corredores de divisas con licencia suiza tienen el estatus de banco y, como resultado, están sujetos a los mismos controles estrictos que las instituciones bancarias, lo que los convierte en agentes confiables. Los corredores suizos deben presentar informes periódicos, así como auditorías trimestrales y anuales, únicamente de las empresas de mayor nivel.

Procedimiento de concesión de licencia: documentación y requisitos de licencia de Forex

Independientemente de la jurisdicción, para obtener una licencia de Forex, los titulares de capital deben implementar lo siguiente:

• crear una empresa;
• proporcionar los documentos constitutivos de la empresa;
• pagar las tarifas y cargos requeridos;
• crear un plan de negocios;
• pasar por procedimientos de verificación bancaria para garantizar la pureza y veracidad de las fuentes de los fondos.
• cree una cuenta bancaria y conecte una cuenta comercial especial (comerciante).

Estas son las posiciones principales que son idénticas en todas las jurisdicciones. Esté preparado porque tendrá que realizar pasos adicionales para obtener una licencia de Forex en un país en particular.

Cada jurisdicción tiene sus propias reglas para solicitar una licencia de Forex. Las condiciones mínimas para el capital autorizado varían. El solicitante debe proporcionar documentación de personas clave, políticas internas antifraude y más. Pero hay reglas generales. Primero, debes registrar una entidad legal en el país donde deseas trabajar como corredor. Todos los empresarios que quieran obtener una licencia de Forex deben realizar negocios de forma transparente y proporcionar al regulador una lista impresionante.

En casi cualquier país, el registro requerirá que proporcione información sobre la empresa (certificados, dirección de la oficina, sitio web). También es necesario confirmar la educación, la experiencia laboral y la reputación de los altos funcionarios. Todos los titulares de licencias deben desarrollar políticas para examinar a los clientes y proteger los activos del abuso.

1. Elaboración de documentos necesarios.
2. Abrir una empresa de corretaje para proporcionar servicios de Forex o servicios de comercio de opciones binarias.
3. Abrir cuentas bancarias para transferir dinero a clientes de la mayoría de los países.
4. Asistencia en el proceso de recolección y presentación de documentos previo a la emisión de un permiso.
5. Cumplir con los requisitos de cumplimiento en materia de impuestos, seguros, etc.

A continuación se mencionan los requisitos básicos que deben cumplirse.

1. Capital inicial y su prueba.
2. Personal calificado.
3. Pago de tasas gubernamentales.
4. Actividad empresarial en el territorio del país en el que el regulador emitió una licencia.
5. Relación de reuniones de puntos normativos para residente o no residente del país.

Estos son criterios generales. En realidad, los sistemas legales de las diferentes jurisdicciones varían y estas diferencias deben tenerse en cuenta al planificar la obtención de un permiso de corretaje.

El mero hecho de obtener un permiso, del tipo que sea, indica que la empresa se esfuerza por trabajar de forma transparente y oficial. Pero los inversores cooperan con corredores sin licencia bajo su propia responsabilidad y riesgo: no importa qué garantías ofrezcan, todas sus promesas no están fundamentadas y no tienen fuerza legal. Independientemente del nivel de licencia, dicho corredor es responsable ante sus clientes financiera y legalmente.

Así, la obtención de este tipo de permiso es sumamente necesaria para las empresas que deciden trabajar en esta dirección. Nuestra empresa estará encantada de ayudarle con esto y también le ayudará a comprar una versión ya preparada de una organización con licencia. Contáctenos ahora mismo para evitar dificultades innecesarias.

El autor del artículo es Denys Chernyshov, fundador y director ejecutivo de la mundialmente famosa organización Eternity Law International.

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• Fuente: Inteligencia de datos de Platón.