El cumplimiento comercial siempre ha sido un denso matorral para navegar. El hecho de que un proveedor global de software de la cadena de suministro procesó casi 50 millones de actualizaciones comerciales reglamentarias en su base de datos de contenido comercial en 2021 es un buen ejemplo de lo complicado que puede ser el cumplimiento comercial sin aprovechar la experiencia de terceros. Las relaciones comerciales internacionales están plagadas de riesgos ocultos que pueden arruinar por completo a una empresa debido a costosas multas, encarcelamiento, revocación de privilegios y deterioro de la marca. 

Cada empresa debe mirar a cada entidad con la que está realizando transacciones, ya sean individuos o empresas proveedoras, y preguntarse: ¿Estamos haciendo negocios con personas o entidades que se supone que no debemos hacer, ya sean contratistas, proveedores, empleados, proveedores? - La lista sigue y sigue. 

Este es un paso por encima del cumplimiento comercial tradicional. Hay toda una capa adicional de datos que las empresas deberían examinar. La buena noticia es que hay mucha información disponible. Si una entidad se niega a compartir la información que necesita, puede insistir o dejar de hacer negocios con ellos. De lo contrario, está arriesgando la reputación de su empresa.

Aquí hay cinco áreas en las que concentrarse.

 Partes restringidas. 

La única forma de asegurarse de que no está haciendo negocios con partes restringidas es mediante la detección activa. Uno de los desafíos es la cantidad de entidades agregadas a las muchas listas internacionales de partes restringidas, como la lista de "partes de interés" de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de EE. UU. las exportaciones de los EE. UU., se expande diariamente. Hay una cantidad abrumadora de reglas nuevas que no existían hace seis meses. Otro desafío es que la mayoría de las empresas están capacitadas para evaluar únicamente las transacciones de exportación y no consideran las implicaciones para las importaciones, por ejemplo, con respecto a cuestiones de trabajo forzoso en China y otros países. 

Particularmente a la luz de las interrupciones de la cadena de suministro de los últimos años, donde muchas empresas estadounidenses han incorporado nuevos proveedores, a menudo rápidamente, es importante recordar que usted es responsable de quién y qué está incorporando a su cadena de suministro. 

 Transacciones financieras. 

La criptomoneda ha dominado los titulares durante algún tiempo, pero quedan muchas otras formas más anticuadas de lavado de dinero. Una vez más, la detección activa es esencial porque una cadena de suministro típica involucra a demasiadas partes para que siga siendo una cuestión de confianza. La Patrulla de Aduanas y Fronteras de EE. UU. (CBP, por sus siglas en inglés) y sus entidades asociadas en otros países se están moviendo rápidamente hacia el escrutinio de las cadenas de suministro en busca de signos de lavado de dinero y están utilizando tecnología muy avanzada para monitorear las transacciones en un nivel de grano fino. 

En un foro de la industria realizado recientemente por CBP, los funcionarios de aduanas declararon que les gustaría ver cada pedido realizado a través de una plataforma en línea que pondría a disposición una gran cantidad de datos de proveedores, clientes, envíos, abastecimiento y otros. A medida que el comercio electrónico se convierte en la norma para las transacciones B2B y B2C, la cantidad de datos disponibles permitirá que las autoridades sean mucho más diligentes y expansivas en el futuro.

 Los bienes movidos: ¿de doble uso o sancionados? 

Esto es típicamente una preocupación orientada a la exportación. El notable envío de los tubos de aluminio con destino a Irán que podrían haber sido destinados al programa nuclear del país, que terminó con una sentencia de 20 años de prisión para el hombre que intentó eludir la ley, es solo un ejemplo de cuán crítico es. para vigilar de cerca las cosas. Muchas empresas siguen confiando en la gestión manual de su proceso de selección de exportaciones como una tarea única. Tienen un contrato, evalúan una vez y eso es todo: han identificado a un proveedor como aprobado, aunque las personas en ese proveedor puedan cambiar. Esa no es una estrategia viable. 

Y el proceso de selección debe cumplirse estrictamente, sin permitir soluciones alternativas. Por ejemplo, no sirve de nada si los equipos de ventas cumplen, pero el servicio de atención al cliente está dispuesto a cumplir con una solicitud de un cliente para realizar cambios de última hora en la ubicación de destino. La consistencia del proceso de selección, incluida la forma en que se capacita y administra a su personal, es importante. 

 ¿Irá el envío a un lugar cercano a una zona de conflicto? 

Es absolutamente fundamental ser consciente de la proximidad geográfica al realizar envíos o hacer negocios con terceros. Por ejemplo, debe evaluar el destino de un envío para saber si se acerca a una zona de conflicto oa un país con estatus denegado, como Irán o Corea del Norte. Si el destinatario se encuentra a unas pocas millas de la frontera, es posible que los bienes terminen allí, a pesar de su intención de cumplir con la ley. 

Una vez más, las importaciones deben ser examinadas al igual que las exportaciones, en particular para el trabajo forzoso. Saca un mapa y mira la ubicación física de tu proveedor. Si están cerca de la frontera de la región china de Xinjian, es probable que se realicen trabajos forzados. Lo mismo puede decirse de muchas regiones, por lo que es importante utilizar las capacidades de búsqueda de proximidad al principio de la fase de planificación de la cadena de suministro.   

 ¿Sus equipos de compras, recursos humanos y seguridad también realizan controles? 

Las empresas con la mejor gestión de riesgos de cumplimiento adoptan una visión holística y exhaustiva, que incluye no solo los procesos de adquisición y las exportaciones, sino también los recursos humanos (HR) y la seguridad de TI. Todas esas cosas deberían incluirse en el perfil general de gestión de riesgos. Por ejemplo, es posible que esté realizando verificaciones de antecedentes en la selección de nuevos empleados o socios comerciales, pero buscar antecedentes penales y puntajes de crédito ya no es suficiente.

Pensando en el 9 de septiembre, parece increíble que 11 terroristas ingresaran al país con sus propios nombres. En un mundo en el que los contratistas, especialmente los expertos en TI capacitados, tienen una gran demanda y son difíciles de encontrar, la selección de recursos humanos es tan importante como las otras áreas del negocio. Es un problema que la mayoría de las empresas no están abordando por completo.

Existe una necesidad identificable de que las empresas amplíen el uso de controles rigurosos más allá de los socios comerciales inmediatos. Vale la pena considerar establecer obligaciones contractuales con los socios comerciales que estipulen que ellos mismos deben realizar controles para todas las personas con las que hacen negocios. Y es necesario hacer un seguimiento y comprobar que lo hacen.

Cómo puede ayudar e2open

E2abierto es un proveedor de empresa a empresa de software bajo demanda basado en la nube para empresas que operan cadenas de suministro, especialmente en las industrias de sistemas, componentes y servicios informáticos, de telecomunicaciones y electrónicos. La empresa se especializa en mantener meticulosamente una base de datos de normas de cumplimiento comercial y en ayudar a los clientes a navegar por el panorama de cumplimiento complejo y en constante cambio para exportaciones e importaciones. Una de las principales ventajas de las capacidades de e2open es que permite a las empresas recopilar y analizar información de casi cualquier sistema, armonizando los datos y brindando una visión integral de las operaciones a un nivel de sofisticación tecnológica, incluido el despliegue de inteligencia artificial (IA) que supera a la mayoría de las empresas. ' recursos. 

Suzanne Richer, directora de la Academia de Comercio Global de e2open, dice que las empresas tienen una oportunidad fantástica para aprovechar las nuevas capacidades que ofrece la tecnología, especialmente la IA. "Creo que estamos en una congruencia perfecta entre la tecnología y las capacidades de detección que brindan para automatizar la diligencia debida”, dice. “Ahora, la tecnología avanzada puede monitorear no solo a los malos actores sino también a las malas cadenas de suministro, por ejemplo, cuando una empresa transporta bienes a través de terceros países para eludir las leyes y luego los traslada a los EE. UU.”

Al final, la tecnología solo lo llevará hasta cierto punto, dice Sung Choi, AVP, consultoría de soluciones en e2open. “El mayor problema no es un problema tecnológico; se trata de recopilar la información correcta con la granularidad que necesita para que las herramientas funcionen”, dice. “A veces las personas no tienen los datos correctos, así que les decimos que esta es la información que necesitan tener a mano. Somos muy buenos para saber lo que nuestro cliente necesita verificar”.