La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha resuelto dos acciones de ejecución con Deutsche Bank por una suma de $ 10 millones.
Deutsche arrastrado por fallas de intercambio y suplantación de identidad en 2013 y 2016
Las acciones se refieren a que Deutsche Bank violó las regulaciones de informes de datos de intercambio, y dos comerciantes de Deutsche Bank Securities (DBSI) participaron en suplantación de identidad en la Bolsa Mercantil de Chicago (CME).
La CFTC ha ordenado a Deutsche Bank que pague 9 millones de dólares y a su negocio de valores otros 1.25 millones de dólares. La primera cifra es "una reducción sustancial" de la multa original debido a la cooperación de Deutsche.
Los reguladores encontraron problemas en el banco alemán luego de una queja presentada en agosto de 2016, luego de "una interrupción sin precedentes de la plataforma de informes de intercambio". Durante cinco días, el banco no pudo informar ningún dato de intercambio para múltiples clases de activos.
La CFTC solicitó, y Deutsche Bank consintió, la designación de un monitor para facilitar su cumplimiento con sus obligaciones de informes de datos de intercambio.
Con respecto a la acción de swaps, el director de aplicación de la CFTC, James McDonald, dice: "Este caso reafirma la importancia de informar adecuadamente entre los comerciantes de swaps registrados".
Agrega: “La Comisión se ha encargado de monitorear y abordar los riesgos sistémicos en nuestros mercados de swaps. No podemos cumplir con estas obligaciones si no tenemos informes precisos de la actividad de negociación de swaps de nuestros registrantes”.
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En cuanto a los comerciantes de DBSI, se descubrió que ambos estaban colocando ofertas u ofertas manualmente en el CME a lo largo de 2013 con la intención de cancelar esas ofertas u ofertas antes de la ejecución.
La suplantación de identidad es una táctica comercial algorítmica disruptiva mediante la cual los comerciantes fingen interés en productos en un mercado financiero para afectar la oferta y la demanda.
Con base en Tokio, uno de los comerciantes de DBSI falsificó en el mercado de futuros del Tesoro mientras que el otro falsificó tanto en el mercado de futuros del Tesoro como en el eurodólar.
La orden también reconoce la cooperación de Deutsche Bank en la investigación en forma de una sanción monetaria civil reducida.
“La CFTC se compromete a garantizar la integridad del mercado”, agrega McDonald. “Esta acción de cumplimiento es otro ejemplo más del compromiso de la CFTC de enjuiciar agresivamente la conducta que socava esa integridad”.
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