El intercambio de activos digitales Kraken se ha visto envuelto en un Batalla legal con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) por acusaciones de operar como una bolsa de valores, corredor, comerciante y agencia de compensación no registrada. La demanda de Kraken SEC, iniciada en noviembre de 2023, ha provocado un debate sobre la autoridad regulatoria en la industria de activos digitales en rápida evolución.
Kraken se enfrentó anteriormente a acciones legales de la SEC, asentamiento en febrero de 2023 pagando 30 millones de dólares debido a problemas con su programa de participación. Como consecuencia, Kraken cesó sus servicios de participación como parte del acuerdo.
La respuesta del Kraken
Kraken, en un movimiento audaz, ha despedido en la SEC, impugnando la demanda y alegando extralimitación regulatoria. El intercambio afirma que los activos digitales no son valores y, por lo tanto, quedan fuera de la jurisdicción de la SEC.
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Kraken dijo en el blog:
"Incluso tomando como ciertas todas las alegaciones de la SEC en la Demanda -y muchas no lo son- su argumento es erróneo como cuestión de derecho".
Caso Kraken SEC: testimonio y demanda
La postura de Kraken se deriva de su testimonio ante los comités del Congreso el 10 de mayo de 2023. El intercambio destacó las preocupaciones sobre la regulación inadecuada en la industria de activos digitales y abogó por reglas claras para proteger a los consumidores e inversores. Al día siguiente, la SEC notificó a Kraken de su intención de demandar, lo que llevó a una batalla legal centrada en cuestiones fundamentales de autoridad regulatoria.
En particular, existe una batalla legal similar entre la SEC y Coinbase, en la que Coinbase también alega que las regulaciones existentes no son suficientes y pidió al organismo regulador una aclaración y una extensión de las políticas. La SEC desestimó la petición de Coinbase, afirmando que las regulaciones ya están vigentes. son suficientes.
La moción de Kraken sugirió que la demanda de la SEC fue una represalia por críticas testimonio por Kraken's Marco Santori el 10 de mayo de 2023. Fueron notificados al día siguiente.
Kraken escribió en la publicación de su blog:
"Los criptoinnovadores en los Estados Unidos no deberían tener miedo a represalias por su discurso político".
Alegaciones y defensa
La demanda de la SEC alega que Kraken operó ilegalmente al facilitar la compra y venta de activos digitales, lo que considera valores, sin el debido registro. Kraken cuestiona con vehemencia estas acusaciones, argumentando que la interpretación de la SEC de "criptotokens como contratos de inversión" carece de sustancia. El intercambio señala que la SEC no logra establecer un acuerdo contractual entre compradores y emisores de tokens, un requisito crucial según el precedente legal existente.
Kraken también cuestiona la aplicación por parte de la SEC de la Prueba de Howey, un estándar legal utilizado para determinar si una transacción constituye un contrato de inversión. El intercambio argumenta que la interpretación expansiva de la prueba por parte de la SEC sienta un precedente peligroso para la extralimitación regulatoria, ya que carece de elementos esenciales como inversiones mancomunadas o expectativas de ganancias de una empresa común.
Kraken afirma:
“La SEC no alega que nada de esto haya ocurrido en el intercambio de Kraken. La Demanda no contiene ninguna alegación, por ejemplo, de que el dinero de algún comprador haya sido agrupado o comprometido de otro modo con alguna empresa. Tampoco alega que se esperara razonablemente de una empresa común beneficios adicionales a los generados por las fluctuaciones del mercado.
Permitir que este caso continúe sienta un peligroso precedente de extralimitación de la agencia”.
Doctrina de preguntas importantes y petición de la SEC
Además, Kraken invoca el Doctrina de las preguntas principales, un principio legal destinado a frenar la expansión arbitraria de las agencias sin una aprobación clara del Congreso. autorización. El intercambio sostiene que los intentos de la SEC de extender su jurisdicción a la industria de activos digitales carecen de un mandato del Congreso, lo que genera preocupaciones sobre el abuso de poder regulatorio.
Los abogados de Kraken argumentan:
“Esas cuestiones importantes son para que el Congreso las delegue expresamente en una agencia ejecutiva, no para que la agencia las aproveche por sí misma”.
En respuesta al desafío de Kraken, la SEC sostiene que el intercambio operaba como una entidad de valores no registrada, privando a los inversores de protecciones esenciales. La SEC alega que Kraken mezcló fondos de clientes con los suyos propios, creando riesgos significativos para los inversores.
Conclusión: batalla legal por delante
Mientras ambas partes se mantienen firmes, se avecina una prolongada batalla legal. La moción de Kraken para desestimar la demanda de la SEC se discutirá en un tribunal de distrito federal en San Francisco, y la audiencia está programada para el 12 de junio de 2024.
Vale la pena señalar que otros intercambios de activos digitales como Coinbase y Binance están teniendo conflictos legales similares con la SEC. El resultado de este enfrentamiento legal tendrá implicaciones de gran alcance para la regulación de la industria de activos digitales en los Estados Unidos. Mientras Kraken y la SEC continúan discutiendo sobre jurisdicción y cumplimiento, el caso subraya los desafíos de aplicar las leyes de valores tradicionales al acelerado mundo de los activos digitales.
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