• La SEC ha nombrado a OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. y HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES como entidades ilegales en el país por operar sin las licencias adecuadas. 
• La aplicación comercial Octa FX y el intercambio de cifrado Binance no tienen las licencias necesarias para ofrecer y vender valores en el país. Los avisos contra dos entidades también son parte de la campaña de la Comisión contra los intercambios no registrados en Filipinas. 
• Mientras tanto, Kito-Kiko Variety Shop y House of Forex ofrecen contratos de inversión que requieren un registro adecuado y no lo tienen.

Buscando proteger a los inversores de entidades que ofrecen contratos de inversión en Filipinas sin los permisos necesarios, la Comisión de Bolsa y Valores ha señalado a OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., y HOUSE OF FOREX / H. FLORES SERVICIOS DE CONSULTORÍA EMPRESARIAL. 

"Algunos de los esquemas o acciones de inversión de estos grupos se asemejan a un esquema piramidal/Ponzi, donde los inversores ganan a través de tarifas de contratación en lugar de la venta de productos/servicios reales, y a los inversores se les paga utilizando las contribuciones de nuevos miembros, según la SEC". explicó la agencia reguladora. 

"La Comisión sigue siendo inquebrantable en sus esfuerzos para erradicar las actividades de inversión ilegal a través de campañas de educación financiera y asesoramiento al público".

Sanciones por convencer a las personas de que se comprometan con estas empresas

En conjunto, las advertencias contra estas entidades aconsejaban al público no participar ni dejar de invertir en ellas. 

En consecuencia, aquellos que actúen como vendedores, corredores, intermediarios o agentes, representantes, promotores, reclutadores, líneas ascendentes, personas influyentes, patrocinadores, cómplices y facilitadores de dichas entidades no autorizadas podrían ser considerados penalmente responsables según la Sección 28 del Código de Regulación de Valores (SRC) y Sección 11 de la Ley de Protección al Consumidor de Productos y Servicios Financieros (FCPA). 

Y para los dos delitos, se podría sancionar una pena con una multa máxima separada de ₱ 5,000,000.00 o una pena de 21 años de prisión o ambas, de conformidad con el artículo 73 de la SRC. 

COMERCIO OCTAFX/OCTA

En septiembre, la SEC emitió una asesor contra OctaFX u Octa Trading. El aviso enfatizó que la aplicación comercial no está registrada como una corporación en el país y opera sin la licencia requerida para vender u ofrecer cualquier tipo de valores. 

La Comisión también reiteró que este aviso es parte de su campaña contra los intercambios de criptomonedas no registrados y sin licencia que operan en el país. 

Hay varios "instrumentos financieros" dentro de la aplicación que el regulador consideró valores: 

• acciones (extranjeras),
• índices (fondos indexados),
• derivados de materias primas,
• pares de divisas extranjeras, y
• operaciones de apalancamiento para una relación de apalancamiento máxima de 1:500.

Más información: La SEC expone las actividades de inversión no autorizadas de OCTAFX/OCTA TRADING en Filipinas

BINANCE

El 28 de noviembre, la SEC prevenido Los filipinos no deben utilizar el gigante del intercambio de criptomonedas Binance. 

“Según la base de datos de la Comisión, el operador de la plataforma BINANCE NO ESTÁ REGISTRADO como una corporación en Filipinas y OPERA SIN LA LICENCIA Y/O AUTORIDAD NECESARIAS para vender u ofrecer cualquier forma de valores según se define en la Sección 3.1 del Código de Regulación de Valores. (SRC), para participar en el negocio de compra o venta de valores o como corredor o comerciante según lo dispuesto en la Sección 28 de la SRC, o para crear u operar una bolsa para la compra y venta de valores según lo dispuesto en la Sección 32 de la SRC”, dijo la Comisión. 

Las características que ofrece Binance y que se consideran productos de inversión y, por lo tanto, valores, son: 

• operaciones al contado utilizando apalancamiento, 
• contratos de futuros, 
• contratos de opciones, 
• cuentas de ahorro de criptomonedas, 
• servicios de apuestas de criptomonedas, y 
• una plataforma para ofertas iniciales de monedas.

En consecuencia, la agencia reguladora también le dijo a BitPinas que solicitó asistencia a la Comisión Nacional de Telecomunicaciones y al Departamento de Tecnología de la Información y las Comunicaciones para bloquear el acceso a Binance en Filipinas, mientras que también solicitó a Google y Meta, el operador de Facebook, que prohíban Anuncios en línea de Binance que aparecen para los usuarios de Filipinas.

Lea la historia completa esta página. 

TIENDA DE VARIEDADES KITO-KIKO/KITO-KIKO INCORP.

El 21 de noviembre, la SEC señalizado una tienda de mercancías Kito-Kiko Variety Shop, y su propietaria, Rexcel Rose Cernero Sison, la cual tiene una cuenta verificada en Facebook. 

Sison supuestamente incita al público a aumentar su dinero hasta un 11% mensual más un reembolso del 5% u 8%. Esto se llama "Tragamonedas Pasalo". Por ejemplo: 

• Si una persona invierte 20,000 ₱, obtendrá un pago de 25,000 ₱; 
• Si una persona invierte 50,000 ₱, obtendrá un pago de 75 ₱; 
• Si una persona invierte 100,000 ₱, obtendrá un pago de 150 ₱; 
• Si una persona invierte 400,000 ₱, obtendrá un pago mensual del 8%. 

Según la Comisión, el plan Pasalo Slots de Sison y Kito-Kiko Shop es obviamente un contrato de inversión, que requiere la certificación de la SEC. 

Sin embargo, ni Kito-Kiko Variety Shop ni Kito-Kiko Incorp. Está registrada como corporación o sociedad ante la Comisión. 

“Asimismo, la Comisión no ha emitido un Permiso para Enajenar Valores a favor de “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.” Además, dicha entidad no ha presentado ni tiene pendiente ninguna solicitud de registro/permiso para vender valores. Además, con base en los registros de la Comisión, “KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. no es un emisor registrado de fondos mutuos, fondos cotizados en bolsa y acciones propietarias/no propietarias o certificados de membresía y tiempo compartido de conformidad con las secciones 8 y 12 del Código de Regulación de Valores y, por lo tanto, no tiene licencia para ofrecer o vender dichos valores al público. Por lo tanto, “TIENDA DE VARIEDADES KITO-KIKO/KITOKIKO INCORP.” falta de inscripción previa de sus valores ante el 

La Comisión declara ilegales sus actividades”, exclamó la SEC. 

CASA DE FOREX / H. FLORES SERVICIOS DE CONSULTORÍA EMPRESARIAL

La empresa local de divisas (forex) House of Forex, que también lleva el nombre de H. Flores Business Consultancy Services, se encuentra entre las últimas entidades a las que se ha enfrentado la SEC. 

Hay varias ofertas del negocio Forex que la Comisión calificó como solicitud de inversiones: 

• Función Basic Trader para una inversión de interés del 30% durante 30 días,
• Función Bronze Trader para una inversión de interés del 40% durante 30 días,
• Función Silver Trader para una inversión de interés del 50% durante 30 días,
• Función Gold Trader para una inversión de interés del 50% durante 25 días,
• Función Platinum Trader para una inversión del 50 % de interés durante 25 días,
• Función VIP Trader para una inversión de interés del 60 % durante 25 días, y
• 10% de comisión dependiendo del monto total depositado por una persona referida.

Estas ofertas se consideran contratos de inversión, que son una especie de valores. Y ofrecer valores requiere registro y licencias de la SEC, que la entidad no tiene. 

La agencia reguladora también etiquetó el esquema de la entidad como un esquema Ponzi, que no es un valor registrable: 

“Además, el esquema empleado por HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES tiene las características de un “esquema Ponzi” en el que el dinero de nuevos inversores se utiliza para pagar “beneficios falsos” a inversores anteriores y está diseñado principalmente para favorecer a sus principales inversores. reclutadores y tomadores de riesgos anteriores y es perjudicial para los participantes posteriores si los nuevos inversores escasean”.

Este artículo se publica en BitPinas: Diciembre de 2023: Binance y 3 entidades más marcadas por la SEC como plan de inversión ilegal

Cláusula de exención de responsabilidades:

• Antes de invertir en cualquier criptomoneda, es esencial que lleve a cabo su propia diligencia debida y busque el asesoramiento profesional adecuado sobre su puesto específico antes de tomar cualquier decisión financiera.
• BitPinas proporciona contenido para Sólo tiene fines informativos y no constituye asesoramiento de inversión. Tus acciones son únicamente tu propia responsabilidad. Este sitio web no es responsable de las pérdidas en las que pueda incurrir, ni reclamará la atribución de sus ganancias.

• Distribución de relaciones públicas y contenido potenciado por SEO. Consiga amplificado hoy.
• PlatoData.Network Vertical Generativo Ai. Empodérate. Accede Aquí.
• PlatoAiStream. Inteligencia Web3. Conocimiento amplificado. Accede Aquí.
• PlatoESG. Carbón, tecnología limpia, Energía, Ambiente, Solar, Gestión de residuos. Accede Aquí.
• PlatoSalud. Inteligencia en Biotecnología y Ensayos Clínicos. Accede Aquí.
• Fuente: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/