Regulación criptográfica | 1 de abril de 2024

Imagen: Freepik/Drazen Zigic

Los crecientes desafíos legales que enfrenta KuCoin han provocado complejidades jurisdiccionales

El 26 de marzo de 2024 el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) presentó cargos contra el intercambio de cifrado con sede en Seychelles, KuCoin, y los fundadores Chun Gan y Ke Tang para violaciones contra el lavado de dinero (AML) y operación de un negocio de transmisión de dinero sin licencia. Estos cargos se basaron en acusaciones de que KuCoin, a pesar de operar con más de 30 millones de clientes en todo el mundo, no implementó procedimientos adecuados de AML y Conozca a su cliente (KYC) según los requisitos AML de la Ley de Secreto Bancario, lo que permitió efectivamente que la plataforma se usara potencialmente para actividades ilícitas.​. El incumplimiento ha según se informa facilitó más de $ 9 mil millones en transacciones sospechosas, lo que destaca el potencial de que los intercambios de cifrado sean explotados para el lavado de dinero.

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El mismo día, el Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) presentó una acción de ejecución civil contra KuCoin, lo que marca un desafío regulatorio separado pero igualmente significativo. Los cargos de la CFTC se centraron en las operaciones de KuCoin de un intercambio ilegal de derivados de activos digitales y en la comisión de múltiples violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) y las regulaciones de la CFTC.. Al clasificar ciertos activos digitales como productos básicos, la CFTC afirma su jurisdicción sobre el comercio de derivados relacionados con esos activos. 

Disputa jurisdiccional entre la CFTC y la SEC

Un giro interesante en la narrativa es la controversia en torno a la jurisdicción regulatoria sobre las criptomonedas, particularmente Ethereum (ETH), que ha sido clasificado por la CFTC como una materia prima en su demanda contra KuCoin. Esta clasificación contrasta directamente con la del presidente de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El punto de vista de Gary Gensler que la mayoría de las criptomonedas, excluyendo Bitcoin, podrían considerarse valores y, por lo tanto, caer bajo el paraguas regulatorio de la SEC. Esta divergencia en el enfoque regulatorio ha generado confusión y exige directrices más claras dentro del marco regulatorio estadounidense para las criptomonedas.

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Sumándose al debate regulatorio, La comisionada de la CFTC, Caroline Pham, ha expresado su preocupación que la agresiva acción de cumplimiento de la CFTC podría estar infringiendo la autoridad de la SEC, complicando así el panorama regulatorio para los activos digitales. Los comentarios de Pham resaltan la incertidumbre actual y la falta de claridad con respecto a qué organismo regulador tiene jurisdicción sobre diversos aspectos del mercado de criptomonedas, especialmente en lo que respecta a la clasificación de las criptomonedas como materias primas o valores.

Declaración de la Comisaria Caroline D. Pham Respecto a la queja de KuCoin:

“La CFTC ha presentado otra acción de cumplimiento agresiva ejerciendo nuestra autoridad para perseguir supuestas plataformas de comercio de derivados de criptoactivos no registradas y otras violaciones de la ley. Elogio la vigilancia de la División de Cumplimiento para proteger nuestros mercados. Sin embargo, observo que la demanda parece afirmar que las acciones de fondos en poder de inversores (es decir, valores) pueden constituir en sí mismas operaciones apalancadas de conformidad con la sección 2(c)(2)(D) de la Ley de Bolsa de Productos Básicos. Esta interpretación no distingue entre una inversión en un fondo, que normalmente sería un valor bajo la jurisdicción de la SEC, y las actividades comerciales de un fondo, que aquí se alega que están bajo la jurisdicción de la CFTC. El enfoque de la CFTC puede infringir la autoridad de la SEC y socavar décadas de sólidas leyes de protección de los inversores al combinar un instrumento financiero con una actividad financiera, perturbando los cimientos de los mercados de valores. Poseer acciones no es lo mismo que negociar derivados”.

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La respuesta de KuCoin

"KuCoin respeta las leyes y regulaciones de varios países y se adhiere estrictamente a los estándares de cumplimiento".

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• Fuente: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/