En un acontecimiento reciente en las noticias de Binance US, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha expresado su preocupación por el cumplimiento de Binance.US, el brazo estadounidense del intercambio global Binance, con investigaciones en curso. La SEC alega que Binance.US ha sido incooperativo al proporcionar información crucial sobre los activos del cliente y otros aspectos vitales de la investigación.
Acusaciones de la SEC y respuesta de Binance.US
La SEC ha acusado a Binance.US de frustrar deliberadamente el proceso de descubrimiento en curso al no demostrar adecuadamente que su empresa matriz global, Binance Holdings, no tiene acceso a los fondos propiedad de los clientes de Binance.US.
En un informe de situación conjunto archivado Ante un tribunal de distrito de Washington, DC, la SEC afirmó que Binance.US no ha querido o no ha podido responder a las solicitudes de información sobre la custodia de los activos de los clientes. El organismo regulador ha solicitado la intervención del tribunal para acelerar el proceso de descubrimiento.
El regulador agregó:
"El descubrimiento acelerado ha puesto en duda las afirmaciones de BAM de que controla exclusivamente las claves privadas".
Los abogados de la SEC afirman que han llegado a un punto muerto con BAM en asuntos cruciales, sosteniendo que BAM no ha cooperado o no ha podido proporcionar respuestas a preguntas clave. La SEC cree que la intervención judicial es necesaria a la luz de la negativa de BAM a cumplir con las obligaciones básicas de descubrimiento, como producir archivos adjuntos y metadatos asociados con documentos relevantes y proporcionar respuestas por escrito.
Según la presentación de la SEC, BAM ha reclamado sistemáticamente la custodia y el control exclusivos sobre los activos de sus clientes, incluidos claves privadas y administrativas, así como transferencias y retiros relacionados. Este supuesto control se extiende hasta la exclusión de las Entidades de Binance.
Sin embargo, el proceso de descubrimiento de la SEC ha descubierto información que sugiere que BHL puede influir en las transferencias de los activos digitales de BAM desde las billeteras de depósito de los clientes a las billeteras activas, particularmente cuando se encuentran problemas con el sistema PNK. El Jefe de Compensación de BAM, Tao Zhang, supuestamente se comunica con un grupo de chat denominado "equipo de billetera BHL" cuando enfrenta desafíos técnicos relacionados con el movimiento de activos.
A pesar de estas revelaciones, la SEC sostiene que, después de ocho meses de descubrimiento, no han encontrado ninguna evidencia que indique inseguridad, mal uso o disipación de los activos de los clientes de BAM. La presentación sostiene que las deposiciones adicionales no están justificadas y la SEC busca la intervención judicial para abordar el punto muerto y obtener la información necesaria de BAM.
En respuesta a estas acusaciones, Binance.US ha negado con vehemencia las afirmaciones de la SEC, afirmando que ha cumplido con todas las solicitudes de información del regulador. La bolsa argumenta que las afirmaciones de la SEC sobre los activos de los clientes son infundadas y que ha ido más allá de sus obligaciones de cooperar con el organismo de control de valores.
Cuestiones centrales en la investigación
En el corazón de la investigación de la SEC Es la cuestión de si los empleados de la rama no estadounidense de Binance tenían acceso a los activos de los clientes en poder de Binance.US. La SEC sostiene que Binance.US no ha podido demostrar que no otorgó acceso a claves privadas u otras formas de acceso a los activos de los clientes a empleados fuera de los EE. UU.
Esta disputa entre Binance.US y la SEC es parte de un desafío legal más amplio iniciado por la SEC en junio del año pasado contra Binance, Binance.US y su fundador y ex director ejecutivo, Changpeng Zhao. La demanda alega violaciones de las leyes de valores estadounidenses, incluida la venta de valores no registrados y la combinación de activos de clientes con los de una entidad separada controlada por Zhao.
Lectura relacionada: La batalla de la SEC por los “valores no registrados”: ¿Qué está haciendo el regulador?
En junio, la SEC demandó a Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US y Changpeng Zhao, alegando violaciones de las leyes de valores estadounidenses. Afirmó que el personal de Binance en el extranjero accedió a los activos de los clientes de Binance.US. El director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal, declaró las entidades Zhao y Binance “No sólo conocían las reglas de tránsito, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores, todo en un esfuerzo por maximizar sus propias ganancias”.
Además, Binance llegó a un acuerdo con el Departamento de Justicia de EE. UU. el 21 de noviembre, acordando pagar 4.3 millones de dólares por violaciones de las leyes estadounidenses contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Como parte del acuerdo, Zhao se declaró culpable de cargos de lavado de dinero y está esperando su audiencia de sentencia penal programada para el 3 de abril, donde podría enfrentar hasta 10 años de prisión.
Impacto en las operaciones de Binance.US
La investigación en curso de la SEC ha tenido efectos tangibles en las operaciones de Binance.US. El intercambio ha expresado su preocupación por la pérdida de socios bancarios y una disminución de usuarios activos. Estos desafíos han llevado a importantes cambios operativos dentro de la empresa, incluido el despido de más de 200 empleados, lo que equivale a dos tercios de su fuerza laboral desde junio de 2023.
Christopher Blodgett, director de operaciones de Binance.US vinculado reducciones de personal a menores ganancias y aumento de gastos después de la intervención de la SEC.
Binance US News: Conclusión
A medida que continúa la investigación de la SEC sobre Binance.US, el intercambio de activos digitales enfrenta un escrutinio cada vez mayor sobre su cumplimiento de los requisitos regulatorios. El resultado de esta investigación no sólo afectará a Binance.US, sino que también podría tener implicaciones más amplias para la industria de activos digitales en su conjunto.
A la luz de estos acontecimientos, las partes interesadas siguen de cerca los procedimientos, a la espera de una mayor claridad sobre las acusaciones y sus posibles repercusiones.
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