La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha tomado medidas importantes pasos para aumentar su supervisión de los intercambios de cifrado y su cumplimiento de las leyes federales. Un acontecimiento reciente ha visto a la SEC profundizar su investigación sobre Binance Holdings Limited y figuras clave asociadas con la compañía, incluido el ex director ejecutivo Changpeng Zhao.

El escrutinio de la SEC depende de una Orden de Consentimiento emitida a Binance, que requería que el intercambio de cifrado demostrara que sus activos con sede en EE. UU., incluidas las tenencias de clientes, están bajo su exclusiva posesión y control. El organismo regulador ha expresado su preocupación sobre el cumplimiento de esta orden por parte de Binance, particularmente a la luz de los recientes descubrimientos sobre el control de activos y las remuneraciones de los empleados por parte de entidades relacionadas con Binance.

Ha surgido evidencia documental que indica que Binance Holdings Limited (BHL) aún puede conservar cierto nivel de acceso y control sobre las claves privadas asociadas con los activos corporativos y de clientes. Esto contradice las afirmaciones de Binance de que tienen control exclusivo sobre estos activos, según lo estipulado en la orden de la SEC. La SEC ha pedido a BHL que presente documentos que expliquen el funcionamiento técnico y los controles de acceso de su software de billetera.

Además, la investigación de la SEC ha descubierto que numerosos empleados de Binance con sede en EE. UU. han estado recibiendo una compensación sustancial de entidades afiliadas a Binance, directa o indirectamente. Esto plantea dudas sobre la independencia de estos empleados de Binance Holdings y la posible influencia de Binance en las operaciones de su entidad estadounidense.

La SEC también solicitó registros de comunicación entre Binance y BAM Trading Services Inc. Estos registros son cruciales para comprender la naturaleza de las interacciones y la supervisión entre las entidades, especialmente en lo que respecta a la gestión y seguridad de los activos de los clientes.

Según se informa, Binance Holdings y Zhao han cooperado con las investigaciones de la SEC y acordaron buscar y producir documentos relevantes. BHL también acordó tentativamente poner a disposición un testigo de hechos técnicos para testificar sobre temas clave centrales para las solicitudes de la SEC. Mientras tanto, la posición de Zhao de que su deposición es innecesaria debido a su cargo dimitido se ha topado con la insistencia de la SEC en su conocimiento único sobre las operaciones y relaciones financieras dentro de las entidades de Binance.

A medida que se desarrolla la situación, los esfuerzos intensificados de la SEC para garantizar que Binance cumpla con la Orden de Consentimiento reflejan una tendencia regulatoria más amplia de brindar transparencia y responsabilidad a la industria de las criptomonedas. El resultado de esta investigación puede sentar un precedente sobre cómo operan los intercambios de cifrado en los EE. UU. y cómo gestionan el delicado equilibrio entre innovación y cumplimiento normativo.

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